稻義咨詢（文）：

證券投資咨詢機構5家投顧被罰！涉嫌誘導投資者高位接盤！

監管部門對證券投資咨詢機構（俗稱“投顧”）的監管力度，是不斷的提升。截至目前，全國共有84家正規的證券投資咨詢機構。而在2017年9月份一個月內，就有五家投顧公司受到處罰。

五家公司九月受罰《金證券》記者注意到，近期投顧公司遭到處罰的頻率遠遠高于往年的平均水平，五家投顧公司在九月份收到罰單。

9月1日，四川證監局下達了《關于對成都匯陽投資顧問有限公司采取責令暫停新增客戶行政監管措施的決定》。經查，該公司存在未與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，未對投資顧問服務協議進行編號；以個人名義向客戶收取證券投資顧問費用且金額較大的問題。

9月6日，安徽證監局一口氣處罰了四家投顧公司，均責令其暫停新增客戶措施。

上海證券之星綜合研究有限公司安徽分公司被發現存在以下問題：

1、營銷過程中存在誤導性的營銷宣傳。

2、未對業務推廣情況實行留痕管理。

3、個別不具有投資顧問執業資格的人員向客戶提供投資顧問服務。

海順證券投資咨詢有限公司安徽分公司被發現存在以下問題：

1、營銷過程中存在誤導性的營銷宣傳。

2、向客戶承諾投資收益。

3、個別不具有投資顧問執業資格的人員向客戶提供投資顧問服務。

北京股商投資有限公司安徽分公司被發現存在以下問題：

1、營銷過程中存在不實、誤導性的營銷宣傳。

2、業務推廣檔案保存不完整。

3、發布研究報告不規范。

安徽大時代投資咨詢有限公司被發現公司存在以下問題：

1、公司高級管理人員未按要求取得證券投資咨詢從業資格。

2、公司投資顧問人員數量、合規管理和風險控制能力與公司業務規模不相適應。

3、客戶營銷記錄未完整保存。

在這里個大家總結一下。以上的這些公司基本都是涉及：虛假宣傳、承諾收益；相關工作人員沒有資質無證上崗；營銷過程中沒有留痕。前倆條很好理解。營銷過程中沒有留痕或者留痕不完整，這條是指：投顧公司在營銷投資者過程中，把營銷記錄有選擇的進行了刪減；大家想一下，哪些記錄會被刪減呢？為了避免處罰，那肯定是把涉及虛假宣傳、承諾收益的記錄進行了刪減。講真的，每次在說這些投顧公司的時候，都很氣憤。明明是拿著證監會批文的正規公司，卻天天干一些違規的勾當，甚至可以說是騙人的勾當。正規公司都如此，那些不正規的甚至專門行騙的，只會騙上加騙。人性真的經不起考驗，只要有足夠的利潤，就會打開貪婪的門閥，踐踏誠信、公德，甚至是法律。

2018年3月17日，鄧舸曾在新聞例會上表示，對2017年專項執法行動進行了整體部署，將嚴厲打擊四類案件。而“非法從事證券投資咨詢活動、編造傳播虛假信息等股市”黑嘴“以及中介機構喪失職業操守的行為”就被重點強調。而從9月份下達罰單的數量來看，監管部門的查究力度確實在提升。

投資者如果在與投顧公司的合作中出現權益被侵害的情況，可以把情況發送到稻義咨詢的私信，或者關注稻義咨詢公眾號；將為投資者挽回損失提供幫助。

違規手法多種多樣自證券投資咨詢行業誕生至今，監管層先后對其頒布修訂了規范標準，但證券投資咨詢業務違規的現象仍時有發生，甚至是一直發生，監管并沒有辦法實施監督這些投顧公司。部分證券投資咨詢機構客服人員通過電話、短信、微信、微博、QQ等通訊社交工具，公然薦股、承諾預期收益、拋出“一對一操作指導”“跟買即拉升”、兜售“一手內幕”等。部分機構為了混淆視聽，迷惑投資者，甚至故意隱去投資咨詢字樣，自稱為證券公司員工。更加需要注意的是，除了吸引投資者繳納會員費的過程中存在違規情況，部分投顧公司還涉嫌到一些更嚴重的違規中。

此前，在幫助投資者向*ST中安索賠的過程中就發現，一些投資者購買*ST中安的決定并非自己獨立作出，而是受到“成都匯陽投資顧問有限公司”的影響，就是剛剛文中提到四川證監局處罰的那家公司。有投資者向稻義咨詢反映稱，該公司在并未提出明確證據的情況下，要求投資者全倉買入中安消，致使其損失慘重。如果投資者所說屬實的話，該公司在中安消股票開始漫漫熊途之前建議投資者買入股票，就給人一種誘導投資者高位接盤的嫌疑，甚至不能排除該公司存在內幕交易等更嚴重違規行為的可能性。真是細思極恐，這就是有批文的正規投顧公司干的勾當！！

特別提醒

證監會出臺的《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》已經開始施行。證監會規定，“向投資者銷售或提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經濟利益的”，為證券投資咨詢業務，必須經過中國證監會許可，并取得相關資格。即使是備案的正規公司，也不得違規薦股、不得虛假宣傳、承諾收益、不得包裝歷史業績等等。證監會對這些行為的規范是很嚴厲的，只是天下熙熙皆為利來，天下攘攘皆為利往。這些公司都游走在犯罪的邊緣。

如若你也有類似的投資經歷，一定要拿起法律武器維護自己的合法利益。更希望可以有更多的投資者可以看到這篇文章，不要陷入薦股的騙局。這些投顧公司雖有正規批文，但做的都是坑蒙拐騙的勾當。

其實謹記一條，不管是在任何地方，任何情況下，不管是實業也好，金融也好；錢都不是好賺的，如果真有好賺的錢，容易賺錢的方法，那么跟你說這個方法的人，一定自己先去賺錢了，不會先來告訴你。在股票市場中，更是風險多多，看看最近的市場，跌成一個什么樣子，雖然未來是光明的，又能有幾個人等到曙光的來臨。股市賺錢，能夠靠短線賺快錢的人，根本沒時間沒精力來薦股；靠長線賺錢的人，又需要歷三年甚至五六年才能看到收益，而大部分散戶又根本不會有這個耐心等到幾年以后；所以不要信什么薦股，內幕消息，小道消息，都是不靠譜的，賺錢終究要靠自己；人只能賺到自己認知內的錢，否則靠運氣賺的終究會憑實力虧出去。

不要相信薦股，不要相信薦股，不要相信薦股。重要的事情說三次。

稻義咨詢解析證券法：

《證券投資咨詢機構執業規范（試行）》第二十條

證券投資咨詢機構及從業人員在推廣證券投資顧問業務時，應當遵守客觀、誠信原則，遵守法律法規的規定，禁止虛假、不實、誤導性營銷宣傳，不得有以下行為：

（一）欺詐客戶；

（二）向客戶承諾確定收益或收益范圍；

（三）向客戶承諾承擔投資損失；

（四）對過往業績進行夸大宣傳，包括以特定客戶或者特定時間區間的歷史最佳收益作為歷史業績進行宣傳，但未向投資者明示；

（五）僅宣傳所提供產品的功能但不說明產品的局限性；

（六）使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資者認為沒有風險的表述；

（七）對公司的經營范圍、經營時間、自身實力等進行不符合實際的宣傳。

關注稻義咨詢，帶領大家遠離騙局，挽回損失。