2022年，華金證券實現營業總收入7.29億元，同比下降8.84%；歸母凈利潤為507.24萬元，同比下降63.3%

《投資時報》研究員??章帆

近日，華金證券股份有限公司（下稱華金證券）收到內蒙古證監局開具的警示函。這并非該公司今年首次受罰。

(資料圖片僅供參考)

相關信息顯示，華金證券內蒙古分公司原負責人荊玉、包頭文化路證券營業部原副總經理（主持工作）吳衛國在任職期間，存在在其他營利性機構兼職且持有股份的行為。因未能發現上述情況，華金證券被內蒙古證監局采取出具警示函的行政監管措施。

而在今年的1月和3月，華金證券則因為投資銀行業務分別收到上海證監局和河南證監局的警示函。

過去幾年，華金證券的業績并不理想。歸母凈利潤連續三年下降，2022年僅為507.24萬元，約是2019年的四十分之一。

就頻繁收到監管函、業績下降等問題，《投資時報》研究員向華金證券發送了溝通函。華金證券回復稱，相關信息請關注公司官網和年報公開披露。

頻繁收到警示函

6月15日，內蒙古證監局官網披露了《關于對華金證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。

信息顯示，經查，內蒙古證監局發現華金證券內蒙古分公司原負責人荊玉、包頭文化路證券營業部原副總經理（主持工作）吳衛國在任職期間，存在在其他營利性機構兼職且持有股份的行為。華金證券在日常管理和離任審計中，未發現上述人員兼職且持有股份行為并向內蒙古證監局報告，反映出華金證券廉潔從業風險防控主體責任落實不到位。

因此，內蒙古證監局決定對華金證券采取出具警示函的行政監管措施，并要求華金證券加強合規內控管理，切實履行廉潔從業風險防控主體責任。

與此同時，內蒙古證監局也對荊玉、吳衛國采取出具警示函措施。

今年早些時候，華金證券還因投資銀行業務存在問題收到2張警示函。

3月17日，河南證監局決定對華金證券及相關責任人員王兵、王旭東實施出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨誠信檔案。原因是華金證券及上述責任人在保薦鄭州凱雪冷鏈股份有限公司公開發行股票并上市過程中，未勤勉履行相關職責，未能就發行人內部控制的有效性和發行人招股說明書及華金證券所出具相關文件的真實性、準確性、完整性審慎發表意見。

1月18日，上海證監局對華金證券采取出具警示函的行政監督措施，原因是華金證券在從事債券承銷業務過程中，存在以下問題：

一是債券承銷盡職調查方面，個別債券項目對發行人重要權益投資、擔保情況等事項的核查不充分；個別債券項目關于對發行人償債能力有重大影響的貨幣資金、應收賬款等項目的核查不夠獨立、審慎。

二是債券發行核查方面，華金證券未按照相關規定健全內部制度和工作流程，部分債券項目對發行環節認購相關事項的核查不夠充分。

《投資時報》研究員注意到，在2022年11月，華金證券就因投資銀行類業務內控不完善、廉潔從業風險防控機制不完善等問題，被證監會責令改正，并暫停3個月的公司保薦和公司債券承銷業務。

歸母凈利潤銳減

在頻收警示函的同時，華金證券的凈利也在持續下降。

2022年，華金證券實現營業總收入7.29億元，同比下降8.84%。實現主營業務凈收入6.41億元，同比減少19.54%。

分業務來看，投行業務凈收入為2.92億元，同比增加9.74%，收入占主營業務凈收入的比重為45.61%。投行業務凈收入占比較高，投行業務頻繁受罰的情況或會給營業收入帶來一定壓力。

經紀業務凈收入為1.01億元，同比下降6.21%，占主營業務凈收入的比重為15.75%；自營業務的投資收益與自營業務的公允價值變動損益為1.75億元，同比下降54.26%，占主營業務凈收入的比重為27.26%；資管業務凈收入為0.94億元，同比增74.17%，占主營業務凈收入的比重為14.71%；投資咨詢業務凈收入為0.32億元，同比增761.40%，占主營業務凈收入的比重為4.94%。

在營業收入下降的基礎上，2022年，華金證券的利潤出現了大幅下滑：實現利潤總額-0.14億元，同比下降233.09%；歸母凈利潤為507.24萬元，同比下降63.3%。

近三年華金證券的歸母凈利潤出現了連續下行。

2019年、2020年和2021年，華金證券的歸母凈利潤分別為2.02億元、0.93億元和0.14億元，2020年和2021年同比分別下降54.05%和85.12%。

華金證券2022年的歸母凈利潤僅為2019年的2.5%左右。

此外，華金證券債務余額呈現上升態勢。截至2022年末，華金證券有息債務余額65.41億元，較年初增加16.25%。其中公司信用類債券為33.07億元，占有息債務的比例為50.55%，其他有息債務為32.25億元，占有息債務的比例為49.45%。6個月以內到期的有息債務占有息債務的比例為58.89%。

華金證券2019年—2022年歸母凈利潤情況（單位：萬元）

數據來源：公司財報