事關IPO大量撤否！

證監會連12份監管文件

中德證券和中天國富當事人被要求下周五去證監會監管談話

(資料圖片)

//證監會連發12份監管文件

//關于對劉萍采取監管談話措施的決定

劉萍：

經查，我會發現中德證券有限責任公司投資銀行類業務部分撤否項目內控意見未回復或未落實，質控部門負責人擔任IPO項目保薦代表人，保薦工作報告未完整披露內核意見，部分項目申報文件修改后未重新履行審批程序，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查。

上述情況違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》（以下簡稱《保薦辦法》）第三十一條、第三十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（以下簡稱《合規管理辦法》）第六條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（以下簡稱《廉潔從業規定》）第六條、《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第十條、第三十二條、第六十一條、第六十六條、第七十七條的規定。

劉萍作為質控部門負責人，對相關違規行為負有責任，按照《保薦辦法》第六十四條、《合規管理辦法》第三十二條和《廉潔從業規定》第十八條的規定，我會決定對你采取監管談話的行政監管措施。現要求你于2023年9月15日10時00分攜帶有效身份證件到我會（地址：北京市西城區金融大街19號富凱大廈A座17層）接受監管談話。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

//關于對中天國富證券有限公司采取監管談話措施的決定

中天國富證券有限公司：

經查，我會發現你公司存在以下違規問題：一是內控部門監督有效性、履職獨立性不足，部分項目內核意見跟蹤落實不到位，保薦工作報告大幅刪減關注問題，內核未關注關于撤否項目的重大風險問題，薪酬考核體系不合理，存在過度激勵。二是廉潔從業風險防控機制不完善，第三方服務機構審查制度執行不到位。

上述情況違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》（以下簡稱《保薦辦法》）第三十一條、第三十二條、第三十四條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（以下簡稱《合規管理辦法》）第六條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（以下簡稱 《廉潔從業規定》）第六條、《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第五條、第十四條、第二十八條、第五十七條、第六十一條的規定。按照《保薦辦法》第六十四條、《合規管理辦法》第三十二條和《廉潔從業規定》第十八條的規定，我會決定對你公司采取監管談話的行政監督管理措施。現要求你公司合規負責人、投行業務負責人于2023年9月15日15時00分攜帶有效身份證件到我會（地址：北京市西城區金融大街19號富凱大廈A座17層）接受監管談話。

你公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。你公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向貴州證監局提交書面問責報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會

2023年9月1日