事關(guān)IPO大量撤否！

證監(jiān)會連12份監(jiān)管文件

中德證券和中天國富當事人被要求下周五去證監(jiān)會監(jiān)管談話

(資料圖片)

//證監(jiān)會連發(fā)12份監(jiān)管文件

//關(guān)于對劉萍采取監(jiān)管談話措施的決定

劉萍：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)中德證券有限責任公司投資銀行類業(yè)務(wù)部分撤否項目內(nèi)控意見未回復或未落實，質(zhì)控部門負責人擔任IPO項目保薦代表人，保薦工作報告未完整披露內(nèi)核意見，部分項目申報文件修改后未重新履行審批程序，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規(guī)審查。

上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《保薦辦法》）第三十一條、第三十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（以下簡稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》）第六條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第十條、第三十二條、第六十一條、第六十六條、第七十七條的規(guī)定。

劉萍作為質(zhì)控部門負責人，對相關(guān)違規(guī)行為負有責任，按照《保薦辦法》第六十四條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條和《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，我會決定對你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。現(xiàn)要求你于2023年9月15日10時00分攜帶有效身份證件到我會（地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈A座17層）接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

//關(guān)于對中天國富證券有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定

中天國富證券有限公司：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)問題：一是內(nèi)控部門監(jiān)督有效性、履職獨立性不足，部分項目內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，保薦工作報告大幅刪減關(guān)注問題，內(nèi)核未關(guān)注關(guān)于撤否項目的重大風險問題，薪酬考核體系不合理，存在過度激勵。二是廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，第三方服務(wù)機構(gòu)審查制度執(zhí)行不到位。

上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《保薦辦法》）第三十一條、第三十二條、第三十四條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（以下簡稱 《廉潔從業(yè)規(guī)定》）第六條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五條、第十四條、第二十八條、第五十七條、第六十一條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十四條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條和《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，我會決定對你公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。現(xiàn)要求你公司合規(guī)負責人、投行業(yè)務(wù)負責人于2023年9月15日15時00分攜帶有效身份證件到我會（地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈A座17層）接受監(jiān)管談話。

你公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。你公司應嚴格按照內(nèi)部問責制度對責任人員進行內(nèi)部問責，并向貴州證監(jiān)局提交書面問責報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2023年9月1日