作者 | 中證中小投資者服務中心

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案件簡介

2020年，因信息披露違法違規，Y上市公司及25名責任人員被行政處罰，公司違法行為具體包括：2015年至2018年期間年度報告均未披露控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況，存在重大遺漏；為掩蓋前述占用資金情況虛增貨幣資金，相關年度報告存在虛假記載；相關臨時報告信息披露內容不準確、不完整，存在誤導性陳述。

中證中小投資者服務中心有限責任公司（以下簡稱投資者服務中心）秉持“追首惡”原則，針對上述虛假陳述行為，委派公益律師代理4名投資者向Y上市公司實際控制人李某某及公司提起證券虛假陳述民事賠償訴訟。

庭審還原

2022年，法院正式受理該案并開庭審理，當地證券監管機關、轄區部分上市公司派員旁聽。

庭審中，合議庭充分聽取雙方意見，引導雙方就共通法律爭點、事實爭點及證據展開舉證質證、法庭辯論。原被告雙方對揭露日、基準日、基準價等認定基本一致，雙方主要爭議焦點在于虛假陳述行為是否具有重大性、原告損失與虛假陳述行為間是否具有因果關系、被告是否應承擔賠償責任等。

法庭特設“支持訴訟+投資者服務中心”席位，投資者服務中心派員線上參加庭審并獨立發表支持訴訟意見。最終，在法庭主持下，雙方當事人當庭達成調解協議，被告也當庭向4名投資者及時支付了賠付款項。

案例點評

在法院、當地證券監管機關、投資者服務中心的協同努力下，該支持訴訟案實現了“當庭調解、當庭撤訴、當庭獲賠”，彰顯了支持訴訟對證券違法行為人的警示震懾作用，體現了司法機關、監管機關、投保機構切實保護投資者合法權益的堅定決心，取得了良好的法律效果與社會效果。

未來，投資者服務中心將持續加強與司法機關、證券監管機關的協同合作，堅持把“大投保”理念貫穿公益維權訴訟全流程各方面，進一步提升投保工作質效，切實提高投資者的獲得感與幸福感。