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雷達(dá)財(cái)經(jīng) 文|肖文竹 編|深海

5月8日，*ST海投低開(kāi)后迅速下挫，最終封死跌停板，截至收盤(pán)時(shí)公司市值為16.3億元。

近期，該公司公告收到大連證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)陳英杰、吳陸鴻、張偉亮、杜傳利采取出具警示函措施的決定》，大連證監(jiān)局決定對(duì)時(shí)任*ST海投董事陳英杰、時(shí)任*ST海投職工代表監(jiān)事吳陸鴻、時(shí)任*ST海投總經(jīng)理助理張偉亮、時(shí)任*ST海投獨(dú)立董事杜傳利采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》((2022)71號(hào))所述事實(shí)，海航投資集團(tuán)股份有限公司披露的2016年年報(bào)、2017年半年報(bào)及年報(bào)、2018年半年報(bào)及年報(bào)、2019年半年報(bào)及年報(bào)、2020年半年報(bào)及年報(bào)存在重大遺漏行為，違反了相關(guān)規(guī)定。

這并非*ST海投及相關(guān)人員因違規(guī)首次受到監(jiān)管的處罰。此前的4月23日，*ST海投公告，近日公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)（陶琰、朱西川）》，對(duì)時(shí)任公司監(jiān)事、合規(guī)法務(wù)部總經(jīng)理陶琰，時(shí)任董秘朱西川給予警告，并分別處以五十萬(wàn)元罰款。

而在2022年12月29日，證監(jiān)會(huì)對(duì)*ST海投及部分當(dāng)事人的處罰已率先落地。

經(jīng)查，公司未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，包括未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露為海航實(shí)業(yè)向湖南信托借款4億元提供擔(dān)保的情況；未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露為海航商控向華融資管借款5.21億元提供擔(dān)保的情況；未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露為海航商控向龍江銀行借款12億元提供擔(dān)保的情況；未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露為海航物流向龍江銀行借款14.64億元提供擔(dān)保的情況；未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露為關(guān)聯(lián)方借款提供銀行存單質(zhì)押擔(dān)保及相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易情況。公司未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)事項(xiàng)。

鑒于此，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令*ST海投改正，給予警告，并處以150萬(wàn)元罰款；對(duì)董事長(zhǎng)朱衛(wèi)軍給予警告，并處以80萬(wàn)元罰款；對(duì)監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事姜杰，總經(jīng)理、董事，時(shí)任*ST海投副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)蒙永濤，財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事劉騰鍵給予警告，并分別處以70萬(wàn)元罰款；對(duì)副總經(jīng)理、董事林菡給予警告，并分別處以50萬(wàn)元罰款。對(duì)董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事長(zhǎng)、董事于波給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

值得關(guān)注的是，從5月4日開(kāi)市起，*ST海投被實(shí)行“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”處理，股票簡(jiǎn)稱由“ST海投”變更為“*ST海投”，股票代碼仍為“000616”，股票交易價(jià)格日漲跌幅限制為5%。

天眼查顯示，*ST海投成立于1993年，注冊(cè)資本為14.3億元，公司屬以房地產(chǎn)行業(yè)為主的綜合類公司，公司及子公司主要產(chǎn)品、勞務(wù)包括：商品住宅及商鋪的開(kāi)發(fā)和銷售、基金管理以及養(yǎng)老服務(wù)等。