六月過半，本周（06.12-06.18）合規領域有哪些新動態？

數字經濟及平臺方面，市場監管總局宣布開展為期5個月的優化平臺協議規則專項行動；市場監管總局發布《嚴重違法失信名單和行政處罰公示信息信用修復管理程序規定（試行）》，建立健全信用修復管理工作機制；《盲盒經營行為規范指引（試行）》發布，旨在規范盲盒經營行為，維護公平競爭的市場秩序。

數據安全和個人信息保護方面，筆神作文指控學而思AI大模型盜取其網站數據；《浙江省個人信息出境標準合同備案指引》發布，規定了個人信息出境標準合同備案的適用范圍、備案方式、備案流程等。

(資料圖片僅供參考)

知識產權保護方面，《萬國覺醒》訴《指揮官》“換皮抄襲”一審勝訴；東莞中院二審宣判公司員工私自下載企業源代碼構成侵犯商業秘密罪。

目光轉向海外，聯合國秘書長宣布支持成立人工智能行業的“國際原子能機構”；歐盟通過人工智能法案的談判立場；推特遭 17 家音樂公司起訴侵犯版權。

數字經濟及平臺監管

市場監管總局開展優化平臺協議規則專項行動

日前，市場監管總局部署開展為期5個月的優化平臺協議規則專項行動（以下簡稱專項行動），督促平臺企業嚴格落實法律法規規定，發揮示范引領作用，進一步優化平臺協議規則，切實保障消費者、平臺內經營者和平臺企業合法權益，推動平臺經濟高質量發展。專項行動分為動員部署、平臺自查、屬地指導整改、總局評估四個階段。行動統籌發展與安全，聚焦平臺協議規則中存在的突出問題，形成“一查、二補、三評、四改”工作機制。

南財點評：市場監管總局在該專項行動工作方案中強調“統籌發展與安全”“支持平臺企業在引領發展、創造就業、國際競爭中大顯身手”，釋放出穩定市場預期、提升市場主體信心的信號。行動將通過優化平臺協議規則，優化資源要素配置，進一步促進平臺經濟提質增效，增加生產者和消費者福利，最終惠及所有平臺經濟的參與者。

值得注意的是，在技術上，平臺協議規則與數據和算法緊密相關，在監管層面，應督促平臺進一步優化算法，構建事前、事中、事后的全過程、多維度算法治理體系。

《嚴重違法失信名單和行政處罰公示信息信用修復管理程序規定（試行）》發布

6月16日，據市場監管總局官網消息，為鼓勵支持經營主體自我糾錯、重塑信用，營造良好營商環境，市場監管總局近日印發《嚴重違法失信名單和行政處罰公示信息信用修復管理程序規定（試行）》（以下簡稱《規定》）。

《規定》從三個方面建立健全信用修復管理工作機制：一是堅持依法依規，嚴格按照有關標準、程序、時限等開展信用修復管理工作。二是按照“誰認定、誰修復”的原則，明確總局有關司局職責分工，健全工作機制。三是通過印發工作指引、加強信息化建設等措施，為經營主體申請信用修復提供高效便捷的服務。

信用監管是社會信用體系建設的重要組成部分，也是新型監管機制的基礎。早在2021年7月30日，市場監管總局就發布了《市場監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》《市場監督管理行政處罰信息公示規定》《市場監督管理信用修復管理辦法》等3個部門規章和規范性文件，并于同年9月1日起施行。

《盲盒經營行為規范指引（試行）》發布

6月15日，市場監管總局印發《盲盒經營行為規范指引（試行）》（以下簡稱《指引》），旨在規范盲盒經營行為，維護公平競爭的市場秩序，保護消費者合法權益，維護社會公共利益?！吨敢愤€從制定負面銷售清單、完善未成年人保護機制等方面對盲盒經營活動提出具體規定。

《指引》發布后，多家國內相關廠商均對其進行了回應，指出《指引》對行業來說是長期利好，對于促進企業規范經營及助力行業有序、健康發展等有積極影響，未來企業將繼續履行行業責任，積極配合監管部門落實相關細則。

南財點評：《指引》發布的主要期望之一是引導規范經營者減少交易中的信息不對稱，切實保障消費者的知情權和選擇權。由于盲盒不可退還的銷售模式，其售賣中若有不合理的射幸屬性可能會導致銷售者購買到和付出成本極不匹配，或是價值極低的產品。若不對其進行規制，可能助長商家以“盲盒”形式清除庫存、多余的低價值商品，以此盈利甚至是欺詐的行為，擾亂市場秩序。消費者也會因購買到價值極低的“盲盒”商品但無法維權，產生消費中的不安全感，進而導致《消費者權益保護法》在“盲盒”領域的失靈。

數據安全和個人信息保護

筆神作文指控學而思AI大模型盜取其網站數據

6月13日，筆神作文發布“關于‘學而思’ AI大模型侵權事件的聲明”。聲明稱，4月13日至17日，學而思通過“爬蟲”技術非法訪問、緩存筆神作文APP服務器數據多達258萬次。嚴重侵犯了筆神作文APP的數據權益。

對此，學而思官方微博發文回應其旗下AI模型MathGPT是專注于數學領域的自研大模型，沒有任何作文相關數據；且“作文AI助手”目前處于開發狀態，尚未發布，該服務并未使用筆神作文的任何數據。

6月14日，筆神作文再度發文，表示“我們認為學而思方所述并非事實”，并列出了相關證據。

南財點評：本次學而思和筆神作文的“AI大模型數據竊取”風波，實質是授權合同違約糾紛，涉及到對于合同授權范圍條款的解釋。AIGC產品獲得訓練模型數據授權是合規的根基，授權的內容和范圍、使用的形式等一般會在簽訂授權合同時予以明晰。但鑒于AIGC作為新生產物，怎樣進行約定還要再進行探索，也會是未來AIGC產品糾紛產生的主要原因之一。

《浙江省個人信息出境標準合同備案指引》發布

近日，浙江省互聯網信息辦公室發布《浙江省個人信息出境標準合同備案指引》（以下簡稱“《指引》”）?！吨敢芬幎藗€人信息出境標準合同備案的適用范圍、備案方式、備案流程等。

官網通知顯示，《指引》根據6月1日施行的《個人信息出境標準合同辦法》和國家互聯網信息辦公室發布的《個人信息出境標準合同備案指南（第一版）》制定，以期指導和幫助個人信息處理者規范、有序備案個人信息出境標準合同。

知識產權保護

《萬國覺醒》訴《指揮官》“換皮抄襲”一審勝訴

近日，深圳市中級人民法院對《萬國覺醒》訴《指揮官》侵害著作權及不正當競爭糾紛一案作出一審判決：被告九九公司旗下運營的《指揮官》構成對于《萬國覺醒》的“換皮抄襲”侵權行為，須向原告莉莉絲與樂狗公司賠償經濟損失1000萬元以及為制止侵權行為而支出的合理費用50萬元，并公開道歉。

南財點評：本案中，深圳中級人民法院對游戲“換皮抄襲”行為進行了明確的定義：“換皮抄襲”通常指在后游戲使用了在先游戲不同的美術形象，但游戲機制的特定設計上，如體系結構、數值設定、操作界面、玩法規則等方面，與在先游戲完全相同或實質性相似。

值得注意的是，本案中，法院還指出同一智力成果依觀察角度不同，可同時歸屬于兩種作品類型而受到著作權法保護。法院既認定《萬國覺醒》整體游戲畫面構成著作權法第三條第六項規定的視聽作品，也將《萬國覺醒》游戲結構、系統體系、數值策劃及對應關系等玩法規則的特定表達認定為符合作品特征的其他智力成果（兜底作品類型）。

公司員工私自下載企業源代碼被判刑

近日，東莞中院二審宣判一起侵犯商業秘密罪案。

某芯片公司與某科技公司為合作關系，共享服務器內的研發數據。程某是該芯片公司原技術工程師，負責芯片硬件開發編程工作，配有公司服務器的登錄賬戶，并具有查看、使用服務器內研發數據的權限。

在供職期間，程某先后通過上述方式盜竊某芯片公司及某科技公司研發數據378個，其中包括了系統源代碼。2022年5月，某科技公司發現了程某盜竊公司源代碼的情況，便向公安機關報案，民警隨后將其抓獲。案發時，未發現程某披露、使用或允許他人使用其竊取的技術資料。

程某在公司僅負責編程工作，其在無公司合法授權的情況下復制、下載、傳輸公司技術秘密的行為，構成侵犯商業秘密罪，情節特別嚴重，故判處有期徒刑三年六個月，并處罰金20萬元。后因權利人二審出具了諒解書，故從輕判處將程某刑期減至有期徒刑三年二個月。

海外合規風云

聯合國秘書長宣布支持成立人工智能行業的“國際原子能機構”

當地時間6月12日，據媒體報道，聯合國秘書長古特雷斯公開表示，支持建立人工智能領域的“國際原子能機構（IAEA）”，對人工智能技術進行監管。

古特雷斯同時宣布，將在未來幾天組建一個由人工智能專家和聯合國機構首席科學家組成的科學顧問委員會。此外，在今年年底前，聯合國還將啟動一個高級人工智能咨詢機構，定期審查人工智能治理安排，并就治理安排如何與人權、法治和共同利益保持一致提出建議。

南財點評：當前成立一個這樣的國際組織有其必要性。一方面，科技治理領域已有先例，如國際互聯網名稱和地址分配組織（ICAAN）就曾協助維護全球互聯網秩序。另一方面，GPT-4及類似“巨型”人工智能模型展現出能力讓人們意識到人工智能技術將可能超過未來人類控制的范圍和界限。

但與原子能不同，人工智能大模型與商業生態有非常深入的嵌入關系，公司、開發者等無論體量大小，都會希望能使用和調用相關服務。因此，即使設立了類似機構，在多大程度上能夠發揮作用，做到AI領域的“核不擴散”是一個還需思考和關注的問題。

歐盟通過人工智能法案的談判立場

當地時間6月14日，歐洲議會以 499 票贊成、28 票反對和 93 票棄權通過了關于人工智能法案的談判立場。

最新的人工智能法案再次強調，將全面禁止對人類安全造成不可接受風險的人工智能系統的侵擾性和歧視性使用。違反相關義務將被處以最高 4000 萬歐元或上一財年全球年營業額的 7%的罰款。

法案還提出了一系列人工智能基礎模型提供者需要遵守的義務。針對ChatGPT等生成式人工智能系統的提供者，法案指出如果用以訓練的數據受版權保護，提供者必須公開相關詳細摘要；針對生成的內容，法案則要求其遵守透明度要求，對人工智能生成內容進行標注和披露。相關模型在歐盟市場上發布前，基礎模型的提供者還需要在歐盟數據庫中注冊。

推特遭 17 家音樂公司起訴侵犯版權

具體媒體報道，近日，17家音樂公司聯合起訴推特公司，指控該公司未經許可在其平臺上使用音樂，侵犯了近1700首音樂的版權，并要求推特賠償2.5億美元，約合18億元人民幣。

由索尼音樂、環球音樂等17家音樂出版公司組成的團體——美國音樂出版商協會，在田納西州納什維爾聯邦法院對推特提起訴訟。訴訟指控僅2021年12月以來，就有約30萬條推文使用了侵權音樂。與TikTok、臉書、優兔等正常支付版權費用的競爭對手相比，這種行為讓推特在吸引用戶方面獲得了“不公平的優勢”。

據悉，推特在此前曾與環球、索尼和華納等音樂公司進行談判，希望能獲得音樂作品使用授權。但2022年10月馬斯克收購該公司后，公司實施了多項削減成本、減少支出的措施，相關談判也陷入停滯。

（文章來源：21世紀經濟報道）