美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）警告稱，在全球市場(chǎng)波動(dòng)加劇之際，券商要警惕交易風(fēng)險(xiǎn)。

SEC交易及市場(chǎng)部門周一在一份聲明中表示，公司應(yīng)具備“強(qiáng)有力的”風(fēng)險(xiǎn)管理措施，大宗經(jīng)紀(jì)交易對(duì)手的集中頭寸“特別令人擔(dān)憂”。

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SEC表示，公司應(yīng)根據(jù)“當(dāng)前事件和潛在市場(chǎng)走勢(shì)”對(duì)交易頭寸進(jìn)行壓力測(cè)試。金融市場(chǎng)一直在經(jīng)歷劇烈的價(jià)格波動(dòng)，投資者正努力應(yīng)對(duì)俄烏戰(zhàn)爭(zhēng)后迅速變化的地緣政治事態(tài)發(fā)展。

SEC表示，券商還應(yīng)盡可能多地向交易對(duì)手收取保證金，并努力確定他們的總頭寸。

去年，當(dāng)Bill Hwang的家族理財(cái)室——Archegos Capital Management的破產(chǎn)引發(fā)了數(shù)十億美元的股票拋售，導(dǎo)致華爾街幾大公司蒙受巨額損失時(shí)，經(jīng)紀(jì)交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)成為SEC的主要擔(dān)憂。去年12月，該監(jiān)管機(jī)構(gòu)公布了一項(xiàng)計(jì)劃，將對(duì)交易基于證券的衍生品的公司施加更多限制。

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