女兒不當獲利120多萬，被董事父親揭發

女兒短線交易上市公司股票，獲利120多萬。在該公司擔任董事的父親主動揭發，并向公司出具了致歉和說明函。

(資料圖片)

7月5日，貝肯能源(002828)發布的一則公告引發熱議。公告表示，公司近日收到董事吳云義出具的《關于本人親屬短線交易的情況說明及致歉函》，獲悉吳云義女兒吳靖通過集中競價和大宗交易方式買賣公司股票，不當得利的122.13萬元已全部上繳公司。

董事父親揭發

女兒短線交易自家公司股票獲利120多萬

公開資料顯示，吳云義出生于1959年9月，中專學歷，工程師。1993年3月至1999年1月，吳云義任塔林實業開發總公司鴻達分公司經理；1999年1月 至2010年2月，任貝肯工業副總經理；2009年11月至今，吳云義一直在貝肯能源任職，歷任副總經理、副董事長、董事等職務。

貝肯能源公告表示，2022年2月9日、10日、11日，以及3月3日，吳云義之女吳靖密集賣出公司股票共計49萬股。此外，在6月24日，吳靖還通過大宗交易買入30萬股。

公告中提到，本次短線交易產生的收益按照“最高賣價減最低買價法”計算，即本次短線交易的收益為人民幣122.13萬元。截至本公告日，上述收益已全部上繳公司，吳靖持有公司股票42.31萬股，占公司目前總股本 0.21%。

北京市盈科(深圳)律師事務所高級合伙人朱逸聰律師表示，短線交易一般是指特定主體在法定期限內，對公司上市股票買入后再行賣出或賣出后再行買入，以謀取不當利益的行為，短線交易破壞資本市場交易的公平原則，損害投資者合法權益，為《證券法》明令禁止。

朱逸聰介紹，短線交易規制的對象不僅包括上市公司持有5%以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員，還包括上述人員的配偶、父母、子女。“因此，貝肯能源董事吳云義女兒短線操作上市公司股票的行為違反了《證券法》的規定，其因短線交易行為獲得的收益應歸上市公司貝肯能源所有。”

原因系當事人對法律法規不夠了解

股價未出現較大波動

此次短線交易的原因，貝肯能源在公告中提到，經核查了解，本次短線交易事項系吳靖對相關法律法規了解不夠深入所致。本次短線交易事項未發生在公司披露定期報告的敏感期內，不存在因獲悉內幕信息而交易公司股票的情況，不存在利用內幕信息謀求利益的目的，不存在主觀故意違規情況。

公告中表示，吳云義及其親屬已深刻認識到短線交易是違反證券法的交易行為，對本次行為導致的不良影響深表歉意，并承諾后續將自覺遵守《證券法》關于禁止短線交易的相關規定，自最后一筆買入公司股票之日起六個月內不賣出公司股票，自最后一筆賣出公司股票之日起六個月內不買入公司股票。

此外，公告中提到，吳云義及其親屬將深刻吸取本次教訓，今后持續加強對相關法律、法規的學習，嚴格遵守相關規定，杜絕此類事件的再次發生，自覺維護證券市場秩序。

公開資料顯示，貝肯能源主營業務為從事油氣勘探和開發過程中的鉆井工程技術服務及其他油田技術服務，于2016年12月登陸A股市場。公司收入中，近九成來自鉆井工程相關業務。

7月5日，該則公告發布后，并未引起貝肯能源股價出現較大波動。截至當天收盤，貝肯能源股價微跌0.29%，報收6.95元/股，總市值僅為13.97億元。

董監高親屬短線交易行為頻發

律師：上市公司須加強合規管理

事實上，董、監、高親屬短線交易行為的情況經常發生。7月4日和5日，因親屬或本人進行短線交易，貝肯能源、深天馬A、杭叉集團、潤邦股份、泰和新材、通領科技、好利科技、桐昆股份和天原股份等9家上市公司發布公告并致歉。公告中展示的原因，均包括“對相關法律法規了解不夠充分”。

朱逸聰律師介紹，董監高親屬短線交易行為頻發的主要原因是部分董監高親屬對《證券法》的短線交易禁令不熟悉，沒有充分意識到其交易行為所造成的違法后果。此外，部分董監高親屬雖熟悉短線交易禁令，但心存僥幸，為在證券交易中獲得更多收益而故意為之。

朱逸聰表示，從《證券法》的規定及相關監管實踐來看，對短線交易進行規制的主要目的：一是為了構建短線交易的事先防范機制，維護資本市場交易秩序。二是為了避免特定公司內部主體利用信息優勢來從事違法違規行為。

朱逸聰建議，為避免短線交易行為發生，上市公司須加強公司的合規管理，加強對公司重要股東、董監高及其關聯人的培訓。若短線交易已發生，應及時核實相關情況，第一時間采取措施，將相關情況上報交易所并及時進行公告、披露。