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北京證監局4月13日披露了關于對國都證券股份有限公司采取責令改正并限制業務活動行政監管措施的決定。

經查，國都證券在公司治理方面，存在股權管理未履職盡責、未依規執行治理程序、激勵的約束機制缺失等問題；在投資銀行業務方面，存在關聯交易管理失當、執行業務未勤勉盡責、合規內控管理薄弱等問題。

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